Depositar

Ifølge loven om forvaltere af alternative investeringsfonde (FAIF-loven) skal AIF’er der er omfattet af FAIF-loven udpege en depositar. Depositarens væsentligste opgave er investorbeskyttelse, herunder overvågning af AIF’ens pengestrømme, verificering af ejerskab til aktiver samt føre et generelt tilsyn med, at AIF’en drives i overensstemmelse med dens vedtægter, investeringsstrategi og gældende lovgivning.

Nordic Compliance Services A/S har stor erfaring med depositarrollen og med et dedikeret team bestående af compliance officers kan vi sikre, at din fond overholder sine depositarforpligtelser i henhold til FAIF-loven.

Vi arbejder hele tiden på at digitalisere så vidt muligt og dermed effektivisere og smidiggøre processerne til glæde for både os, forvaltere og investorer.

Vores depositarydelser omfatter:

Pengestrømsovervågning

1. Overvågning af AIF’ens pengestrømme
2. Identificering og afstemning af væsentlige pengestrømme

Opbevaring af aktiver

1. Verificering af AIF’ens ejerskab til aktiver
2. Register over aktiver 

Tilsynsforpligtelser

1. Gennemgang af værdiansættelser af aktiver
2. Kontrol af rettidig afvikling af transaktioner

Tilsyn fra Finanstilsynet

Nordic Compliance Services A/S er underlagt tilsyn fra Finanstilsynet. Dette indebærer bl.a. inspektioner, hvor der efterfølgende udarbejdes en redegørelse, som vi er forpligtet til at offentliggøre på vores hjemmeside. Ud over redegørelser skal vi offentliggøre afgørelser og øvrige reaktioner fra Tilsynet.

Nedenfor er links til alle redegørelser, afgørelser, tilsynsreaktioner mv. fra Finanstilsynet samt vores eventuelle kommentarer.

Redegørelse om inspektion i Nordic Compliance Services d. 23. februar 2021

Reaktion: Påbud er taget til efterretning. 

Finanstilsynet har 2. december 2022 meddelt, at påbud i redegørelse om inspektion i Nordic Compliance Services den 23. februar 2021 anses for efterlevet. Vi har fået tilpasset vores forretningsgange i overensstemmelse med Finanstilsynets fortolkning af lovgivningen på depositarområdet.